湘水發(fā)〔2019〕10號

各市州水利局，廳機(jī)關(guān)各部門（單位）、廳直各單位，各有關(guān)單位：

《湖南省水利科技項(xiàng)目管理辦法（修訂）》已經(jīng)廳務(wù)會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

湖南省水利廳

2020年1月18日

湖南省水利科技項(xiàng)目管理辦法（修訂）

第一章  總 則

第一條 為進(jìn)一步提高我省水利科技項(xiàng)目管理水平，促進(jìn)科技項(xiàng)目管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化、制度化，根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省水利實(shí)際，制定本辦法。

第二條  湖南省水利科技項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”），是指符合水利科技發(fā)展規(guī)劃、列入水利科技計(jì)劃、由省水利廳（或聯(lián)合其他部門）批準(zhǔn)立項(xiàng)，圍繞全省水利中心工作而展開的科學(xué)研究和應(yīng)用推廣等水利科研項(xiàng)目。

第三條 水利科技項(xiàng)目按項(xiàng)目的性質(zhì)分水利科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究項(xiàng)目和應(yīng)用推廣項(xiàng)目，按項(xiàng)目重要程度分重大項(xiàng)目和一般項(xiàng)目。

第四條 創(chuàng)新研究項(xiàng)目包括發(fā)展戰(zhàn)略研究、基礎(chǔ)性技術(shù)研究、重大技術(shù)攻關(guān)等項(xiàng)目；應(yīng)用推廣項(xiàng)目包括先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)吸收、科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、先進(jìn)實(shí)用技術(shù)推廣等項(xiàng)目。

第五條 重大項(xiàng)目指關(guān)系到我省水利改革發(fā)展全局性、宏觀性的戰(zhàn)略研究，省撥資金原則上不低于50萬元；一般項(xiàng)目指解決水利改革發(fā)展中局部的、特定問題的技術(shù)研究。

第六條  項(xiàng)目管理實(shí)行立項(xiàng)審查制、結(jié)題驗(yàn)收制、專家評審制、合同管理制和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制。

第七條 省水利廳是項(xiàng)目歸口管理部門，負(fù)責(zé)水利科技項(xiàng)目的立項(xiàng)計(jì)劃編制、項(xiàng)目實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收全過程管理，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目執(zhí)行中有關(guān)問題，開展績效考評，組織科技成果轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用。

第八條 項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、簽約、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收等全流程實(shí)行網(wǎng)上信息化操作和必要線下流程相結(jié)合的管理方式。

第二章  項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)

第九條  項(xiàng)目立項(xiàng)采用命題和自主申報(bào)相結(jié)合的方式。

重大水利科技項(xiàng)目采用命題式方式。省水利廳按照省水利發(fā)展規(guī)劃和水利科技發(fā)展規(guī)劃，在廣泛征求意見和充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，提出年度重大項(xiàng)目選題初步意見，組織專家審查，確定重點(diǎn)研發(fā)方向、預(yù)期目標(biāo)及考核指標(biāo)。

一般項(xiàng)目采用自主申報(bào)方式。

第十條 省水利廳針對確定的年度重大水利科技項(xiàng)目組織編制項(xiàng)目申報(bào)指南，在省水利廳門戶網(wǎng)站上公開發(fā)布。

第十一條 水利科技項(xiàng)目實(shí)行法人單位申報(bào)制，申報(bào)主體牽頭單位為全省科研院所、高校、企事業(yè)單位、各級水利單位。可以由兩個(gè)及以上單位作為申報(bào)主體聯(lián)合申報(bào)。不接受個(gè)人直接申報(bào)。

第十二條  申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）項(xiàng)目目標(biāo)明確，符合項(xiàng)目申報(bào)指南范圍，技術(shù)方案科學(xué)、先進(jìn)、合理、可行；

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位必須具備保障科技項(xiàng)目正常開展的工作條件，項(xiàng)目資金預(yù)算合理，配套資金到位，履行誠信責(zé)任；

（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是項(xiàng)目的實(shí)際主持人，對項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施、資金使用、結(jié)題驗(yàn)收、成果管理全過程負(fù)責(zé)。重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要求具有副高及以上技術(shù)職稱，一般項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要求具有中級及以上技術(shù)職稱或博士畢業(yè)、碩士畢業(yè)2年及以上。

（四）每個(gè)人作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目主要成員（指項(xiàng)目成員前2名）同一年度申報(bào)新項(xiàng)目加上在研項(xiàng)目不得超過2項(xiàng)，凡在研項(xiàng)目未按期完成的，不能同時(shí)申報(bào)新項(xiàng)目。

（五）有自籌經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目的申報(bào)單位必須出具自籌經(jīng)費(fèi)投入的承諾函（包括自籌經(jīng)費(fèi)的來源和辦法）。立項(xiàng)時(shí)優(yōu)先選擇能自籌經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目單位。

（六）自主申報(bào)項(xiàng)目須提交科技查新（查重）報(bào)告（不含推廣項(xiàng)目）。

第十三條  申報(bào)水利科技項(xiàng)目時(shí)，必須填報(bào)《湖南省水利科技項(xiàng)目申報(bào)書》，申報(bào)省撥資金在30萬元以上的項(xiàng)目還需提交《湖南省水利科技項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》。

《湖南省水利科技項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1．研究的背景和意義。

2．國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

3．研究的主要內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)。

4．預(yù)期目標(biāo)（主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)申請情況、應(yīng)用前景等）。

5．研究方案、技術(shù)路線、組織方式與課題分解。

6．計(jì)劃進(jìn)度安排。

7．現(xiàn)有工作基礎(chǔ)與條件。

8．經(jīng)費(fèi)概算及籌措方式。

9．其他需說明的情況。

項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)指南，采用網(wǎng)上申報(bào)與書面申請相結(jié)合的方式，逐級上報(bào)省水利廳。

第十四條 省水利廳根據(jù)水利科技發(fā)展規(guī)劃和年度重點(diǎn)，對申請項(xiàng)目經(jīng)形式初審后，組織專家對申報(bào)項(xiàng)目的先進(jìn)性、可行性和預(yù)期效益、申請經(jīng)費(fèi)等進(jìn)行評議和審定，并根據(jù)評審結(jié)果，擇優(yōu)立項(xiàng)。

第十五條 省水利廳對擬立項(xiàng)項(xiàng)目在省水利廳門戶網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期限為5個(gè)工作日。經(jīng)公示無異議的項(xiàng)目列入年度資金安排計(jì)劃。

第十六條 對擬立項(xiàng)的申報(bào)項(xiàng)目方案，由省水利廳委托經(jīng)省財(cái)政、審計(jì)廳認(rèn)可的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)或財(cái)評，按詢價(jià)或財(cái)評后的項(xiàng)目造價(jià)確定項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

第三章  實(shí)施與監(jiān)督檢查

第十七條  一般項(xiàng)目實(shí)施期限原則上不超過2年，重大項(xiàng)目實(shí)施期限原則上不超過3年。

第十八條 水利科技項(xiàng)目實(shí)行合同制管理。省水利廳與項(xiàng)目承擔(dān)單位談判約定合同內(nèi)容，在項(xiàng)目立項(xiàng)公示后2周內(nèi)簽訂《湖南省水利科技項(xiàng)目合同書》。項(xiàng)目承擔(dān)單位在規(guī)定期限內(nèi)未簽訂合同或提出無法落實(shí)合同約定條款，且未能提出合理書面解釋說明的，取消立項(xiàng)，并取消項(xiàng)目承擔(dān)單位第二年申報(bào)資格。

省撥資金在30萬元及以上的水利科技項(xiàng)目須在可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)上，結(jié)合專家評審意見，編制科學(xué)合理的項(xiàng)目實(shí)施方案，作為項(xiàng)目合同的附件；省撥資金在50萬元及以上的水利科技項(xiàng)目，須在合同簽訂1個(gè)月內(nèi)編制開題報(bào)告，由省水利廳或委托承擔(dān)單位組織專家召開項(xiàng)目開題會。

第十九條 項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施，其主要職責(zé)為：

（一）嚴(yán)格執(zhí)行科技項(xiàng)目合同，確保項(xiàng)目按合同進(jìn)度要求實(shí)施。

（二）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，提出解決辦法。

（三）對分年實(shí)施的項(xiàng)目，每年底提交項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告。

（四）接受省水利廳的監(jiān)督與檢查。

（五）及時(shí)整理項(xiàng)目執(zhí)行過程中的所有試驗(yàn)記錄、數(shù)據(jù)、報(bào)告等資料，確保項(xiàng)目檔案資料完整。

（六）按時(shí)提交科技項(xiàng)目驗(yàn)收所需材料，協(xié)助做好項(xiàng)目驗(yàn)收的準(zhǔn)備工作。

第二十條  省水利廳負(fù)責(zé)監(jiān)督與檢查，其主要職責(zé)為：

（一）審查項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告。

（二）對項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查或評價(jià)，協(xié)調(diào)解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的重點(diǎn)問題。

（三）對省撥經(jīng)費(fèi)30萬元及以上的項(xiàng)目開展中期檢查。

（四）組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收。

第二十一條  在實(shí)施過程中，如發(fā)生以下重大變更之一，項(xiàng)目承擔(dān)單位須提交書面申請，報(bào)省水利廳批準(zhǔn)：

（一）變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；

（二）變更項(xiàng)目名稱；

（三）變更項(xiàng)目最終成果形式；

（四）變更項(xiàng)目研究內(nèi)容；

（五）項(xiàng)目延期；

（六）撤銷項(xiàng)目。

第四章  項(xiàng)目驗(yàn)收及知識產(chǎn)權(quán)管理

第二十二條  由省水利廳安排實(shí)施的所有科技項(xiàng)目均需進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收采取會議驗(yàn)收方式。

第二十三條  項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于合同截止日期后1個(gè)月內(nèi)，向省水利廳提交書面驗(yàn)收申請、項(xiàng)目工作總結(jié)報(bào)告、技術(shù)報(bào)告，資金使用報(bào)告（資金在30萬元及以上的項(xiàng)目提供由科技部指定的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管服務(wù)會計(jì)師事務(wù)所出具的資金審計(jì)報(bào)告，其他項(xiàng)目提供資金決算表及使用說明）等項(xiàng)目驗(yàn)收資料，經(jīng)審核批準(zhǔn)后安排驗(yàn)收。驗(yàn)收工作應(yīng)于執(zhí)行期限終止后3個(gè)月內(nèi)完成。不能按期完成的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目合同規(guī)定完成日期前4個(gè)月內(nèi)通過項(xiàng)目歸口單位正式行文向省水利廳提出延期驗(yàn)收的書面申請，詳細(xì)說明延期的理由及延期時(shí)間，延期時(shí)間原則上不超過半年。

第二十四條 省水利廳組織專家進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收組以項(xiàng)目合同書（含附件）為基本依據(jù)，采取審查項(xiàng)目有關(guān)資料、聽取項(xiàng)目執(zhí)行情況匯報(bào)、必要時(shí)輔以現(xiàn)場考察等方式，對項(xiàng)目是否完成合同書約定的內(nèi)容和目標(biāo)、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會的影響、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等作出客觀的評價(jià)，確定項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收。

第二十五條 項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)技術(shù)保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條 使用省水利科技資金資助完成的項(xiàng)目，所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。

第二十七條 項(xiàng)目取得的水利科技成果由省水利廳統(tǒng)一辦理成果登記。項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)表的科技論文、出版專著、授權(quán)專利、研究報(bào)告、軟件著作權(quán)等均應(yīng)注明“湖南省水利科技項(xiàng)目資助”及其項(xiàng)目編號。

第二十八條  列入省、部級、其他省級部門科技計(jì)劃的水利科技項(xiàng)目，驗(yàn)收成果須報(bào)省水利廳備案。

第五章  績效考評與獎(jiǎng)懲

第二十九條  為客觀公正的評估項(xiàng)目實(shí)施情況，提高資金使用效益，根據(jù)有關(guān)績效考評管理辦法，由省水利廳對項(xiàng)目進(jìn)行績效考評?？冃Э荚u結(jié)果作為今后項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)的重要依據(jù)。

對獲得省部級科技進(jìn)步獎(jiǎng)及以上獎(jiǎng)項(xiàng)的水利科技項(xiàng)目，除建議項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)人員予以個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)外，對項(xiàng)目承擔(dān)單位在后續(xù)項(xiàng)目申報(bào)時(shí)予以優(yōu)先考慮。

第三十條  嚴(yán)禁同一項(xiàng)目通過變換課題名稱等方式進(jìn)行多頭申報(bào)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消項(xiàng)目負(fù)責(zé)人當(dāng)年參評資格和以后3年申報(bào)資格。

第三十一條 承擔(dān)省級水利科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位不得以任何名義將項(xiàng)目整體或大部分研究任務(wù)轉(zhuǎn)包給其他單位。

第三十二條 項(xiàng)目執(zhí)行情況將作為承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的信譽(yù)記錄和項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)評審的重要依據(jù)。

第三十三條  對未完成合同書主要任務(wù)、未通過驗(yàn)收的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)整改完善，并在半年內(nèi)再次提出驗(yàn)收申請。如再次未通過驗(yàn)收，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人從第二次項(xiàng)目驗(yàn)收會召開之日起3年內(nèi)不得以負(fù)責(zé)人身份申報(bào)項(xiàng)目。

因不可抗拒原因，不能繼續(xù)實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按申報(bào)渠道申請變更，報(bào)送省水利廳審批，并報(bào)請省財(cái)政廳批準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)變更的項(xiàng)目，水利科技資金用于變更后的項(xiàng)目實(shí)施。

對不履行項(xiàng)目任務(wù)，或有重大事實(shí)隱瞞不報(bào)的項(xiàng)目承擔(dān)單位，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，追回全部資金，并自發(fā)現(xiàn)之日起3年內(nèi)該項(xiàng)目承擔(dān)單位及項(xiàng)目承擔(dān)人員不得申報(bào)水利科技項(xiàng)目。

第三十四條 對于存在違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，編報(bào)虛假預(yù)算套取國家財(cái)政資金；提供虛假會計(jì)資料，轉(zhuǎn)撥轉(zhuǎn)移項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；不嚴(yán)格履行合同約定，擅自超范圍調(diào)整項(xiàng)目財(cái)政資金預(yù)算科目或改變資金用途等違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，一律不得通過驗(yàn)收，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項(xiàng)目承擔(dān)單位和人員予以相應(yīng)的處罰和信用懲戒，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章  附  則

第三十五條 本辦法自2020年2月1日起施行，有效期5年。